中国上市公司网讯，6月21日，虹软科技股份有限公司(以下简称“虹软科技”或公司)首发申请获上交所通过，公司将登陆上交所科创板上市。

　　据悉，虹软科技本次拟发行A股新股股数不低于4,001万股，且不超过5,000万股，即发行股份数量不低于发行后总股本的10.0022%，且不超过发行后总股本的12.1952%。公司拟使用募集资金113,153.28万元，主要用于智能手机 AI 视觉解决方案能力提升项目、IoT 领域 AI 视觉解决方案产业化项目、光学屏下指纹解决方案开发及产业化项目以及研发中心建设项目。

　　公开资料显示，虹软科技始终致力于视觉人工智能技术的研发和应用，坚持以原创技术为核心驱动力，在全球范围内为智能手机、智能汽车、物联网(IoT)等智能设备提供一站式视觉人工智能解决方案。目前，公司提供的视觉人工智能解决方案主要应用于智能手机行业，主要客户包括三星、华为、小米、OPPO、维沃(vivo)、LG、索尼、传音等全球知名手机厂商。

上市委会议提出问询的主要问题

　　1.请发行人代表进一步说明 2015 年 6 月当虹科技股权转让的主要考虑，交易定价是否公允，是否存在股权代持情形，是否存在纠纷或潜在纠纷。

　　2.发行人回复，虹软有限向 Alpha 收购 Wavelet100%股权不存在被中国税务机关认定 Alpha 实为转让中国居民企业股权而规避相关纳税义务的可能。请发行人代表进一步说明相关中国税务机关是否已作出对上述交易不属于规避企业所得税纳税义务的认定;如被认定需补交税款，发行人是否已作出必要的安排。

　　3.发行人获得的 129 项专利中有 105 项在美国注册，主要由子公司 ArcSoft US 拥有。请发行人代表披露：(1)使用由美国子公司注册的知识产权是否会导致发行人对上述知识产权在中国无法使用或使用受到限制的情形，并对相关风险进行提示。(2)ArcSoft US 是否存在涉及美国新税法下无形资产税收的风险，以及中国税务部门对 ArcSoft US 转移定价进行监管的风险。

　　4.请发行人代表分析主要竞争对手在智能手机领域视觉人工智能技术的技术水平和市场占有率情况，并具体说明其持续提升核心竞争力的技术路线和相应举措。

　　5.请发行人代表进一步澄清境外子公司向境内母公司分红的政策。另请发行人代表说明 2018 年境外销售收入较 2016 年增长的情况下，境内公司向境外公司收取提供研发服务和技术服务费用下降的原因。

　　科创板股票上市委员会

　　2019 年 6 月 21 日