中国上市公司网讯 11月6日，格科微有限公司(以下简称“格科微”或公司)首发申请获上交所通过，公司将登陆上交所科创板上市。

　　据悉，格科微本次发行的股票数量不超过396,882,500股，不低于本次发行后总股本的10%。公司本次拟使用募集资金金额696,000.00万元，主要用于 12 英寸 CIS 集成电路特色工艺研发与产业化项目、CMOS 图像传感器研发项目。

　　公开资料显示，格科微为国内领先、国际知名的半导体和集成电路设计企业之一，主营业务为 CMOS 图像传感器和显示驱动芯片的研发、设计和销售。根据 Frost&Sullivan 研究数据显示，以 2019 年出货量口径计算，公司在全球市场的 CMOS 图像传感器供应商中排名第二，在中国市场的 LCD 显示驱动芯片供应商中排名第二。公司目前主要采用 Fabless 经营模式，专注于产品的研发、设计和销售环节，并参与部分产品的封装与测试环节，未来还将通过自建部分12英寸BSI晶圆后道产线、 12 英寸晶圆制造中试线、部分 OCF 制造及背磨切割产线的方式，实现向 Fab-Lite 模式的转变。

上市委会议提出问询的主要问题

　　1.请发行人代表说明发行人在高像素领域是否具有市场竞争力，是否存在低像素技术迭代的风险。请保荐代表人发表明确意见。

　　2.请发行人代表结合产品的行业定位，说明以垫资为主要目的的代销模式的商业合理性，及对报告期内经营活动现金流的影响。请保荐代表人发表明确意见。

　　3.根据申请文件，依据《企业所得税法》及其实施条例，依照境外国家/地区法律成立、但“实际管理机构”在中国境内的企业，可能被视为中国居民企业，并可能需按发行人法定税率就其全球所得在中国缴纳企业所得税。请发行人代表说明目前业务架构中香港公司的设置及定价安排是否存在潜在的税务风险。请保荐代表人发表明确意见。

　　4.请发行人代表说明如果发行人注册地法律发生重大变化，或者出现发行人无法满足经济实质测试要求的极端情况，发行人拟采取何种风险应对救济措施，以减少不利影响，避免可能存在的经营风险。请保荐代表人发表明确意见。

　　科创板股票上市委员会

　　2020 年 11 月 6 日