中国上市公司网讯 9月18日，蚂蚁科技集团股份有限公司(以下简称“蚂蚁集团”或公司)首发申请获上交所通过，公司将登陆上交所科创板上市。

　　据悉，蚂蚁集团本次A股发行、H股首次公开发行中发行的新股数量合计不低于A股和H股发行后总股本的10%，发行后总股本不低于3,003,897万股。公司本次募集资金将全部用于公司愿景和长期战略的实施，具体募集资金投资方向为助力数字经济升级，加强全球合作并助力全球可持续发展，进一步支持创新、科技的投入，补充流动资金（及一般企业用途）。

　　公开资料显示，蚂蚁集团是中国最大的移动支付平台支付宝的母公司，也是领先的金融科技开放平台，致力于以科技和创新推动包括金融服务业在内的全球现代服务业的数字化升级，携手合作伙伴为消费者和小微经营者提供普惠、绿色、可持续的服务，为世界带来微小而美好的改变。公司命名为“蚂蚁”，是因为始终相信：小，即是美好;小，蕴含力量(small is beautiful, small is powerful)。

上市委会议提出问询的主要问题

　　1.请发行人代表结合与阿里巴巴集团业务合作的历史渊源与现实安排：(1)说明与阿里巴巴集团、网商银行等重要关联方之间经常性关联交易的商业合理性及未来前景;(2)分析未将杭州阿里巴巴认定为共同控股股东的依据和理由是否充分;(3)说明就发行人与阿里巴巴集团、网商银行等重要关联方之间的经常性关联交易是否已制定合理合法的控制制度，该等制度安排如何有效地保护中小投资者权益。请保荐代表人发表明确意见。

　　2.请发行人代表：(1)说明发行人的主要业务与微信相似业务的差异;(2)结合货币收付服务的未来发展趋势，分析发行人的数字支付与商家服务、数字金融科技平台等主营业务是否受到大型竞争对手的进入或货币表现形态及收付运行机制变革的重大不利影响。请保荐代表人发表明确意见。

　　3.请发行人代表：(1)说明由发行人股东大会决定募集资金投资方向并授权董事会及其授权人士决定具体募投项目的商业合理性;(2)分析说明“助力数字经济升级”、“加强全球合作并助力全球可持续发展”、“进一步支持创新、科技的投入”等三大募集资金投资方向是否界限清晰、目标明确，与发行人现有各类业务存在内在关联，与包括阿里巴巴集团在内的重要关联方不存在明显利益冲突;(3)发行人是否已经建立相应的制度安排以确保该等特殊情形所决定的募集资金投资活动符合相关法律法规的规定。请保荐代表人发表明确意见。

　　科创板股票上市委员会

　　2020 年 9 月 18 日