为规范沪港通下上市公司配股有关活动，切实保护投资者合法权益，中国证监会及香港证监会经过反复磋商一致作出相应的监管安排。近日，中国证监会发布《关于港股通下香港上市公司向境内原股东配售股份的备案规定》，进一步明确香港上市公司向内地投资者配股有关事宜。

　　中国证监会新闻发言人介绍，《关于港股通下香港上市公司向境内原股东配售股份的备案规定》主要明确了香港上市公司通过沪港通进行配股的流程、提交材料的形式、审核方式等。香港上市公司配股申请在取得香港联交所核准后，应当将申请材料、核准文件报中国证监会。中国证监会基于香港方面的核准意见和结论进行监督。香港上市公司在提交备案材料时，应当对提交材料的文本效力作出原则性说明，并对投资者权益保护等作出有关承诺。

　　同时，由于技术系统原因，沪港通开通初期，对于香港上市公司供股和公开招股(公开配售)，内地投资者在原股东比例内申报，暂不参加港股配股超额申报。

　　据上述新闻发言人介绍，经两地证监会协商，A股上市公司配股时，亦需通过沪港通向香港投资者配股，并遵循如下流程：一是提交申请材料;二是中国证监会发放批文;三是路演及确定发行价;四是募集资金。

　　新闻发言人强调，A股上市公司向香港证监会提交申请材料的内容，应当与向中国证监会提交的申请材料一致，无需对申请材料作额外调整或补充，无需另行在香港聘请律师、会计师等，无需将申请材料转换为繁体中文版或英文版。香港证监会将豁免A股上市公司缴纳授权费(1.5万港元)，但A股上市公司仍需向香港公司注册处缴纳登记费(1415港元)。

　　与此同时，记者了解到，两地证监会处理沪港通下配股有关事宜将遵循三个原则：一是对等原则。具体体现为，关于对方上市公司向本地投资者配股的监管问题，两地在监管内容、监管方式和监管程序等方面大体相同或相当，一方原则上不单方面额外增加其他监管要求。

　　二是监管相互信赖原则。在不改变两地市场现行规定的基础上，上市公司继续遵守上市地的监管规定及业务规则。对于对方上市公司向本地投资者配股的，两地证监会仅在形式上依法进行监管，主要依赖于对方的监管，并建立监管信息协调机制，及时交换和分享有关信息。三是不显著增加上市公司额外负担原则。对于对方上市公司向本地投资者配股的，两地证监会对上市公司提交材料的内容要求基本一致，尽可能简化程序。上市公司基本无需额外制作材料。

　　中国证监会新闻发言人表示，下一步，两地证监会将根据沪港通下上市公司配股实践情况，进一步完善有关监管安排，保护投资者合法权益，确保沪港通平稳运行。