汇金通:首次公开发行股票招股说明书(申报稿)
时间:2016/10/18 15:31:36点击数:次 作者:佚名 信息来源:证监会

汇金通:首次公开发行股票招股说明书(申报稿)  

汇金通:首次公开发行股票招股说明书(申报稿)

汇金通:首次公开发行股票招股说明书(申报稿)

汇金通:首次公开发行股票招股说明书(申报稿)
汇金通:首次公开发行股票招股说明书(申报稿)
重大事项提示

  一、股东关于其所持股份流通限制及自愿锁定的承诺

  本次发行前股东所持股份的流通限制及股东对所持股份(扣除公司首次公开 发行股票时老股转让数量)自愿锁定的承诺如下:

  控股股东、实际控制人刘锋、刘艳华夫妇承诺:自发行人股票在证券交易所 上市交易之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本次发行前直接和间接 持有的发行人股份,也不由发行人回购其持有的股份;所持发行人股票在锁定期 满后两年内减持的,其减持价格不低于发行价;发行人上市后 6 个月内如股票价 格连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于 发行价,所持发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月。如遇除权除息事项,上述 发行价作相应调整。

  其他股东承诺:自发行人股票上市交易之日起十二个月内,不转让或者委托 他人管理其直接和间接持有的发行人股份,也不由发行人回购其持有的股份。

  除前述锁定期外,担任公司董事、监事、高级管理人员的股东承诺:在任 职期间,将向发行人申报所直接或间接持有的发行人股份及其变动情况,在任 职期间每年转让的股份不超过所直接或间接持有的发行人股份总数的百分之二 十五;离职后半年内,不转让所直接或间接持有的发行人股份;所持发行人股 票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于发行价;发行人上市后 6 个 月内如股票价格连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后 6 个月期 末收盘价低于发行价,所持发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月;如遇除权 除息事项,上述发行价作相应调整;不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行 上述承诺。

  二、招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 的承诺

  (一)公司及控股股东、实际控制人刘锋、刘艳华关于公司首次公开发行股票招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏的承诺

  (二)公司及控股股东、实际控制人刘锋、刘艳华承诺:

  1、公司首次公开发行股票招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。

  2、若公司首次公开发行股票招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,公司将 依法回购首次公开发行的全部新股,本人将购回已转让的原限售股份。

  (1)公司启动回购措施的时点及回购价格

  在证券监督管理部门或其他有权部门认定公司招股说明书存在对判断公司 是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏后 10 个交易日内,公司应公告回购新股的回购计划,包括回购股份数 量、价格区间、完成时间等信息,股份回购计划还应经公司股东大会批准。公司 在股份回购义务触发之日起 6 个月内完成回购,回购价格不低于本次公开发行的 新股发行价格与银行同期活期存款利息之和(如果因派发现金红利、送股、转增 股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照中国证券监督管理委员会、上 海证券交易所的有关规定作相应调整,下同)。

  (2)本人启动购回措施的时点及购回价格

  在证券监督管理部门或其他有权部门认定公司招股说明书存在对判断公司 是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏后 10 个交易日内,本人应通过公司公告回购已转让的原限售股份的回 购计划,包括回购股份数量、价格区间、完成时间等信息。本人在股份回购义务 触发之日起 6 个月内完成回购,回购价格不低于本次公开发行的新股发行价格与 银行同期活期存款利息之和。

  (二)公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人 员关于公司首次公开发行股票招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺

  公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员承诺:

  1、公司首次公开发行股票招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。

  2、公司首次公开发行股票招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,公司及本人将依法赔偿投资者损失。

  (1)在证券监督管理部门或其他有权部门认定公司招股说明书存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏后 10 个交易日内,公司及本人将启动赔偿投资者 损失的相关工作。

  (2)投资者损失根据与投资者协商确定的金额,或者依据证券监督管理部 门、司法机关认定的方式或金额确定。

  (三)各中介机构承诺关于公司首次公开发行股票招股说明书不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺。

  保荐机构承诺:本公司为青岛汇金通电力设备股份有限公司首次公开发行制 作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形;若因本公司 为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏, 给投资者造成损失的,本公司将依法赔偿投资者损失。

  申报会计师承诺:本所为青岛汇金通电力设备股份有限公司首次公开发行制 作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形;若因本所为 发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏, 给投资者造成损失的,本所将依法赔偿投资者损失。

  申报律师承诺:本所为青岛汇金通电力设备股份有限公司首次公开发行制 作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形;若因本所为 发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏, 给投资者造成损失的,本所将依法赔偿投资者损失。
 

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