9月26日在北京召开的“首届中小投资者服务论坛”上，上海证券交易所副总经理阙波表示，投资者保护是资本市场重要基础性工作。我国特殊的投资者结构和行为，是开展投资者保护最大的现实基础，如何为“散户型”投资者提供便捷、专业、高效的教育和保护，是全市场面临的重大课题。

　　阙波说，投资者保护是国际证监会组织提出的证券监管三大目标之一。证券交易所作为市场的组织者、运营者和自律监管者，保护投资者合法权益是其法定使命。近年来，上交所在中国证监会领导下，将教育、保护、监管和服务有机结合，在制度建设、日常监管中全面落实投资者保护要求，在发行、退市、并购重组、债券等各个监管环节实现投资者保护的全覆盖。

　　上交所全面落实交易所管理办法，建立健全一线监管工作机制。一是深化以信息披露监管为核心的上市公司监管，推进上市公司现场检查试点;二是深化“以监管会员为中心”的监管模式转型，强化会员的客户管理责任;三是强化交易行为监管，加强监管系统建设、提升科技监管水平，增强识别、遏制股票异常交易能力;四是健全重大风险防控体系，全力打好风险防范攻坚战。

　　同时，上交所在稳步发展股票、债券、基金、衍生品等四大类证券交易品种基础上，不断拓展产品体系、丰富投资者选择。一是开展“新蓝筹”行动，持续优化沪市上市公司结构;二是全力推进创新企业发行试点，提升服务实体经济能力;三是深化对外开放，“沪港通”平稳运行，“沪伦通”积极推进。

　　阙波介绍，上交所着力建设投资者教育基地、投教资源共享平台等投资者保护基础设施，满足投资者一站式获取相关知识和服务的需求;完善投资者适当性管理等投资者保护基础制度，撑起投资者权益的“保护伞”;举办“我是股东”、“投教新锐”、“走进上交所”、“投资者声音”等品牌活动，建立让投资者信赖的“投教品牌”。

　　他认为，建规立制是投资者保护的基础性工作。要聚焦投资者保护中的热点、难点、重点问题进行系统研究，为制度健全提供智力支持。一是深化发行上市、并购重组、分红退市等基础性制度改革，确保市场运行有法可依、有章可循;二是加强投资者适当性管理，构筑投资者保护“第一道防线”;三是探索对投资者保护效果的评估。风险防控是深化改革开放、保护投资者权益的前提。一是要坚持“稳”字当头，重点关注股票质押风险、信用违约风险、流动性风险、外围市场对A股市场的溢出风险等，为服务实体经济提供坚实保障。二是要依法加大对欺诈发行、虚假披露等违法违规行为的打击力度，打造风清气正的市场生态。

　　值得注意，以云计算、大数据、人工智能等先进技术为主要特征的金融科技创新正深刻影响资本市场，投资者教育的内容正从通俗性、统一性向专业性、针对性发展，投资者教育的形式正从单向性、被动性向开放性、互动性转变。要紧跟科技进步步伐，积极推进投资者画像，结合不同层次投资者的多样化需求，探索差异化、个性化、精准化的投资者教育和保护手段。

　　阙波指出，上交所作为我国资本市场的重要基础设施，立足充分发挥交易所优势，认真履行组织市场、监管市场、发展市场的职责，和兄弟单位一起推动投资者保护工作迈上新台阶。

　　(原标题：上交所副总经理阙波：为投资者提供专业的教育和保护)

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