中国上市公司网讯 12月4日，金科环境股份有限公司(以下简称“金科环境”或公司)首发申请获上交所通过，公司将登陆上交所科创板上市。

　　据悉，金科环境本次发行股票数量不超过2,569.00万股，占发行后总股本比例不低于25%。公司本次募投项目总投资73,943.49万元，项目具体为南堡污水零排放及资源化项目、研发中心建设项目、补充流动资金。

　　公开资料显示，金科环境是专业从事水深度处理及污废水资源化的国家高新技术企业，主营业务是依托公司自主研发的膜通用平台装备技术、膜系统应用技术、膜系统运营技术等三大核心技术，为客户提供装备及技术解决方案、运营服务以及资源化产品。公司业务的市场领域主要包括市政饮用水深度处理、市政污水和工业废水的深度处理及资源化等。

上市委会议提出问询的主要问题

　　1.关于股东利欣水务和的 Carford Holdings。(1)请发行人代表进一步说明王雅媛获知 Carford Holdings 唯一股东 XIA Xiaoman 拟出售其持有 Carford Holdings 100%股份信息的途径。(2)请保荐代表人说明核查实际控制人张慧春、李素波及其近亲属银行流水的情况，是否存在与王雅媛或其近亲属存在资金往来。(3)请保荐代表人说明如利欣水务仅为财务投资人，不属于实际控制人控制企业，其同意承诺股份锁定 36 个月的原因。

　　2.招股说明书披露了发行人与同行业上市公司 2018 年度关键业务数据比较。根据申请文件，发行人的业务实质是以核心技术服务和核心装备制造为依托的膜装备及应用，以膜装备为核心进行设备集成及提供膜系统应用技术服务。请发行人代表：(1)说明发行人业务实质是否为 EPC 或水处理行业工程建设;(2)结合同行业可比公司业务实质与盈利模式，进一步说明 2018 年发行人毛利率、净利率、报告期收入复合增长率、报告期净利润复合增长率均高于同行业可比公司平均水平的原因及合理性，以及上述数据是否与发行人所处发展阶段、行业地位相符合;(3)基于发行人业务实质分析说明报告期内尤其是 2019 年至今经营性现金流的情况，目前在手订单情况。请保荐代表人发表明确意见。

　　3.招股说明书披露，中卫项目和南堡项目为类似项目。申请文件将中卫项目与南堡项目概况和运营效益进行比较，中卫项目产品不包含无机盐产品，仅为中水，而南堡项目主要产品为硫酸钠，预测年销售收入为 9,130 万元(16.60 万吨*550 元/吨)，占募投项目预测产品年销售总价 11,946 万元的 76.4%。针对募投项目技术成熟度，发行人披露南堡项目计划采用的零排放技术在中卫项目中应用，并通过了中试和小规模生产。南堡项目计划采用零排放技术是在目前零排放技术基础上，与北京大学合作开发的新工艺技术。请发行人代表结合募投项目经济可行性及新工艺技术成熟度，补充说明募投项目实施风险及风险应对措施。请保荐代表人发表明确意见。

　　4.请发行人代表说明北京喜嘉得和唐山艾瑞克在公司控制期间是否存在可能对发行人产生重大影响的风险事项;如未转让，对发行人相关财务数据的影响。请保荐代表人发表明确意见。

　　科创板股票上市委员会

　　2019 年 12 月 4 日